荊科技規(guī)〔2017〕1號(hào)

　　

各縣（市、區(qū)）科技局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，充分發(fā)揮科技計(jì)劃對(duì)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，促進(jìn)我市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，市科技局制定了《荊門(mén)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，自印發(fā)之日起施行。

 

荊門(mén)市科學(xué)技術(shù)局

2017年12月18日

 

 

 

 

　　荊門(mén)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

 

　　
第一章  總則

第一條  為切實(shí)提升我市科技創(chuàng)新管理水平和服務(wù)能力，進(jìn)一步規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，根據(jù)《省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)省級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目和資金管理的實(shí)施意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2015〕40號(hào)）和《湖北省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（鄂科技規(guī)〔2017〕2號(hào)）文件精神，特制定本辦法。

第二條  荊門(mén)市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目）是指荊門(mén)市科學(xué)技術(shù)局批準(zhǔn)立項(xiàng)，由荊門(mén)市境內(nèi)獨(dú)立法人單位承擔(dān)，且在一定時(shí)間周期內(nèi)實(shí)施的項(xiàng)目。

第三條  本辦法適用于荊門(mén)市各類(lèi)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等項(xiàng)目管理工作。

第四條  項(xiàng)目管理遵循職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的原則，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成規(guī)范有序的科技管理和運(yùn)行機(jī)制。

第二章  組織管理

第五條  項(xiàng)目管理責(zé)任主體包括市科技局、項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)。其中項(xiàng)目推薦單位包括縣、市、區(qū)科技局，高校、科研院所，市直有關(guān)部門(mén)；項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)是接受市科技局委托開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目的參與主體包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和咨詢專(zhuān)家。其中項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體;項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目實(shí)施的直接責(zé)任人;咨詢專(zhuān)家是接受項(xiàng)目管理責(zé)任主體委托，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和論證的個(gè)人。

第六條  市科技局的職責(zé)

1.制定項(xiàng)目管理辦法；

2.建設(shè)、維護(hù)、完善荊門(mén)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)；

3.建設(shè)、維護(hù)專(zhuān)家?guī)欤?br style="box-sizing: border-box;" />
4.發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、檢查通知；

5.組織或委托開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)；

6.督促項(xiàng)目承擔(dān)單位提交科技報(bào)告；

7.協(xié)調(diào)、處理項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題；

8.做好項(xiàng)目檔案管理。

第七條  項(xiàng)目推薦單位的職責(zé)

1.審核、推薦管理范圍內(nèi)的項(xiàng)目申報(bào)；

2.協(xié)助市科技局推進(jìn)項(xiàng)目資金落實(shí)和項(xiàng)目實(shí)施；

3.督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求填報(bào)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)、科技報(bào)告、總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收材料，并對(duì)其真實(shí)性、完整性進(jìn)行審查；

4.協(xié)調(diào)、處理、上報(bào)項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題；

5.配合市科技局實(shí)施立項(xiàng)審核、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)。

第八條  項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)的職責(zé)

1.按照市科技局的委托，保證質(zhì)量、按時(shí)完成項(xiàng)目的評(píng)審論證、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作；

2.客觀、及時(shí)地向市科技局反映在項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；

3.嚴(yán)格保守申報(bào)項(xiàng)目和實(shí)施項(xiàng)目的技術(shù)秘密，嚴(yán)格遵守項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等各環(huán)節(jié)的管理工作紀(jì)律。

第九條  咨詢專(zhuān)家的職責(zé)

1.獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人意見(jiàn)；

2.在項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估和驗(yàn)收過(guò)程中對(duì)涉及自身利益的事項(xiàng)主動(dòng)回避；

3.嚴(yán)格保守項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密。

第十條  項(xiàng)目承擔(dān)單位的職責(zé)

1.按期如實(shí)填寫(xiě)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、任務(wù)書(shū)、總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收材料、科技報(bào)告，并對(duì)上述材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

2.嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；

3.保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專(zhuān)款專(zhuān)用；

4.按期配合開(kāi)展項(xiàng)目中期檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)；

5.及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；

6.做好項(xiàng)目檔案管理。

　第三章  申報(bào)與受理

第十一條  申報(bào)與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報(bào)推薦、形式審查等4個(gè)環(huán)節(jié)。

第十二條  市科技局對(duì)照中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃和年度重點(diǎn)工作，面向全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)需求，廣泛征求高校、科研院所、企業(yè)等有關(guān)方面意見(jiàn)，編制年度項(xiàng)目申報(bào)指南，明確各類(lèi)計(jì)劃重點(diǎn)支持領(lǐng)域。

第十三條  市科技局發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知，明確申報(bào)條件、申報(bào)方式、申報(bào)時(shí)間、支持領(lǐng)域、資助方式等內(nèi)容，其中發(fā)布通知日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，原則上不少于30天。

第十四條  符合項(xiàng)目申報(bào)通知要求的項(xiàng)目申報(bào)單位按要求如實(shí)準(zhǔn)備相關(guān)資料，并在線填報(bào)提交相關(guān)信息和材料。

第十五條  項(xiàng)目推薦單位認(rèn)真審核項(xiàng)目申報(bào)材料，對(duì)項(xiàng)目材料的真實(shí)性進(jìn)行核查，完成項(xiàng)目推薦。

第十六條  市科技局受理項(xiàng)目申報(bào)資料，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)開(kāi)展形式審查，面向申報(bào)單位提供形式審查結(jié)果在線查詢。

　第四章  評(píng)審與立項(xiàng)
　　
第十七條  評(píng)審與立項(xiàng)包括評(píng)審論證、實(shí)地核查、審批決定、項(xiàng)目公示、下達(dá)文件、簽訂任務(wù)書(shū)6個(gè)環(huán)節(jié)。

第十八條  市科技局制定評(píng)審論證工作方案，對(duì)形式審查通過(guò)的項(xiàng)目開(kāi)展評(píng)審論證。

第十九條  項(xiàng)目評(píng)審論證方式包括項(xiàng)目評(píng)審和項(xiàng)目論證兩種方式。

項(xiàng)目評(píng)審由專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期效益、市場(chǎng)前景、經(jīng)費(fèi)預(yù)算，以及項(xiàng)目單位的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)條件、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行評(píng)審，并按要求出具書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)。

項(xiàng)目論證由專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的可行性、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期效益等進(jìn)行論證，提出方案修改意見(jiàn)，出具專(zhuān)家論證意見(jiàn)。

市科技局根據(jù)需要對(duì)部分項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期效益等進(jìn)行實(shí)地核查。

第二十條  市科技局根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審論證意見(jiàn)、項(xiàng)目實(shí)地核查結(jié)果，貫徹落實(shí)市委市政府年度重點(diǎn)工作、科技創(chuàng)新規(guī)劃、地區(qū)發(fā)展平衡等要求，提出立項(xiàng)建議和經(jīng)費(fèi)安排計(jì)劃。

第二十一條  在符合保密規(guī)定的前提下，市科技局對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目向社會(huì)公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督和意見(jiàn)反饋。對(duì)公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技局重新審定。公示期滿后，市科技局行文上報(bào)市政府，按市政府批示下達(dá)科技計(jì)劃立項(xiàng)文件。

第二十二條  承擔(dān)單位須在立項(xiàng)文件下達(dá)后一個(gè)月內(nèi)與市科技局簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，明確項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)安排以及實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù)，研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)應(yīng)盡可能細(xì)化、量化。

第二十三條  項(xiàng)目實(shí)施期限以立項(xiàng)文件為準(zhǔn)，重大項(xiàng)目不超過(guò)3年，其它項(xiàng)目不超過(guò)2年。

第五章  實(shí)施與檢查
　　
第二十四條  項(xiàng)目實(shí)施與檢查采取日常溝通、中期檢查、協(xié)調(diào)監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)等形式。

第二十五條  市科技局、項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位按照各方職責(zé)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)處理相關(guān)事項(xiàng)，共同推進(jìn)項(xiàng)目的順利實(shí)施、完成。

第二十六條  市科技局對(duì)執(zhí)行期限在兩年及兩年以上的部分項(xiàng)目開(kāi)展中期檢查。中期檢查是以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的階段指標(biāo)、目標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目階段實(shí)施情況進(jìn)行檢查，對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)完成情況進(jìn)行分析。

第二十七條  項(xiàng)目實(shí)施中如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及場(chǎng)地變更、合作單位變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更以及不可抗拒因素等對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)通過(guò)項(xiàng)目推薦單位報(bào)告市科技局，并提出項(xiàng)目調(diào)整及變更任務(wù)書(shū)的書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告。

第二十八條  市科技局對(duì)實(shí)施情況存在問(wèn)題的項(xiàng)目及時(shí)提出調(diào)整項(xiàng)目資助等建議；對(duì)確需調(diào)整、變更項(xiàng)目任務(wù)書(shū)內(nèi)容的，經(jīng)審查批復(fù)后按新的任務(wù)書(shū)內(nèi)容執(zhí)行。

第二十九條  承擔(dān)單位應(yīng)按要求配合開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告將作為重要的參考指標(biāo)納入承擔(dān)單位的信用體系。

第三十條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按要求提交科技報(bào)告，科技報(bào)告是項(xiàng)目驗(yàn)收材料的重要組成部分。

第六章  驗(yàn)收
　　
第三十一條  項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)確定的研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況作出客觀的、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。

第三十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收包括提交申請(qǐng)、審核材料、形式審查、開(kāi)展驗(yàn)收、發(fā)放驗(yàn)收證書(shū)5個(gè)環(huán)節(jié)。

第三十三條  項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的完成時(shí)間后半年內(nèi)須提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交驗(yàn)收材料。半年內(nèi)如不能進(jìn)行驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目截止前3個(gè)月內(nèi)提出延遲驗(yàn)收申請(qǐng)，每個(gè)項(xiàng)目最多可申請(qǐng)延遲驗(yàn)收兩次，每次不超過(guò)半年。

第三十四條  項(xiàng)目推薦單位對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行審核并出具審核意見(jiàn)。

第三十五條  市科技局制定年度驗(yàn)收工作方案，對(duì)驗(yàn)收材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審查，對(duì)符合要求的項(xiàng)目組織開(kāi)展驗(yàn)收。

第三十六條  項(xiàng)目驗(yàn)收可采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收和結(jié)題驗(yàn)收兩種方式，原則上重大項(xiàng)目應(yīng)組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收由市科技局組織專(zhuān)家赴項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)驗(yàn)收會(huì)議，專(zhuān)家組提出“通過(guò)驗(yàn)收”、“需要復(fù)議”或“不通過(guò)驗(yàn)收”的結(jié)論。

結(jié)題驗(yàn)收按照計(jì)劃類(lèi)別、定期、分領(lǐng)域組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)專(zhuān)家組三分之二以上的專(zhuān)家意見(jiàn)提出“通過(guò)結(jié)題”、“需要復(fù)議”或“不通過(guò)結(jié)題”的結(jié)論。

第三十七條  需要復(fù)議的驗(yàn)收項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到通知后30日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)，并在3個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充提供相關(guān)驗(yàn)收材料，再次參加項(xiàng)目驗(yàn)收。

第三十八條  有以下情況之一者，視為驗(yàn)收不通過(guò)：

1.所提供的驗(yàn)收材料有造假行為，或單位無(wú)法有效證明驗(yàn)收指標(biāo)完成的真實(shí)性；

2.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、考核目標(biāo)或者研究?jī)?nèi)容；

3.超過(guò)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)規(guī)定期限2年以上未完成任務(wù)；

4.多次督促仍未按期提交驗(yàn)收材料。

第三十九條  項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位在網(wǎng)上填寫(xiě)驗(yàn)收（結(jié)題）證書(shū)申請(qǐng)，并上傳項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告或結(jié)題報(bào)告。在線審核通過(guò)后，由市科技局統(tǒng)一印發(fā)驗(yàn)收（結(jié)題）證書(shū)。

第四十條  市科技局將項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果在科技局網(wǎng)站上每半年進(jìn)行一次公示，公示時(shí)間不少于10個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督。

　第七章  監(jiān)督
　　
第四十一條  建立科研信用管理制度?？陀^、規(guī)范地記錄項(xiàng)目管理過(guò)程中的各類(lèi)科研信用信息，包括項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在申報(bào)過(guò)程和實(shí)施過(guò)程中的信用狀況、專(zhuān)家、評(píng)審機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等參與項(xiàng)目評(píng)審論證、績(jī)效評(píng)價(jià)、審查、驗(yàn)收過(guò)程中的信用狀況，并按照信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類(lèi)管理。建立黑名單制度，將無(wú)正當(dāng)理由不完成科技計(jì)劃項(xiàng)目和嚴(yán)重不良信用記錄者記入黑名單，階段性或永久性取消其申報(bào)項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格，并追回已資助的財(cái)政資金。

第四十二條  建立科技報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位在實(shí)施期內(nèi)，應(yīng)按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)路線、研究方法、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和研究結(jié)果等進(jìn)行整理，形成科技報(bào)告并通過(guò)荊門(mén)市科技報(bào)告系統(tǒng)提交?？萍紙?bào)告是項(xiàng)目驗(yàn)收材料的重要組成部分，未提交科技報(bào)告的項(xiàng)目，不能開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收?？萍紙?bào)告的撰寫(xiě)質(zhì)量和提交情況將作為項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信用記錄內(nèi)容之一，以及對(duì)其后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第四十三條  建立健全檔案管理和信息公開(kāi)制度。市科技局應(yīng)加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、組織實(shí)施、檢查驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等各階段形成的科技檔案的收集整理、集中保存和開(kāi)發(fā)利用；項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中有關(guān)立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的信息，應(yīng)按規(guī)定面向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)積極做好項(xiàng)目檔案管理工作，其相關(guān)工作情況將作為項(xiàng)目督查的重要內(nèi)容之一。

第四十四條  在項(xiàng)目實(shí)施管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由市科技局對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目責(zé)任人視情節(jié)輕重予以通報(bào)批評(píng)、中止項(xiàng)目實(shí)施的處罰，嚴(yán)重者納入科研信用黑名單。

1.無(wú)正當(dāng)理由，不按期如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；

2.無(wú)正當(dāng)理由，項(xiàng)目不能按任務(wù)書(shū)規(guī)定實(shí)施；

3.擅自終止項(xiàng)目實(shí)施或變更項(xiàng)目任務(wù)書(shū)內(nèi)容；

4.項(xiàng)目完成后不按期申請(qǐng)驗(yàn)收；

5.在項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施和驗(yàn)收等方面有弄虛作假行為；

6.截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

第四十五條  項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)的承擔(dān)者獲得驗(yàn)收證書(shū)，可繼續(xù)申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。驗(yàn)收未通過(guò)的承擔(dān)者當(dāng)年不得申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，半年后可再次申請(qǐng)驗(yàn)收，如再次驗(yàn)收未能通過(guò)，項(xiàng)目承擔(dān)者3年內(nèi)不得再申請(qǐng)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，市科技局不再推薦其申報(bào)國(guó)家、省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第四十六條  參加項(xiàng)目評(píng)審論證、檢查驗(yàn)收的專(zhuān)家負(fù)有保密義務(wù)；若對(duì)外泄密，損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。專(zhuān)家利用評(píng)審論證、檢查驗(yàn)收的機(jī)會(huì)以權(quán)謀私或弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專(zhuān)家資格，從專(zhuān)家?guī)靹h除，并納入科研信用黑名單；應(yīng)追究責(zé)任的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條  科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作人員違反本辦法，不認(rèn)真履行職責(zé)、出現(xiàn)工作失誤，或與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取財(cái)政科技專(zhuān)項(xiàng)資金，以及利用職務(wù)之便以權(quán)謀私，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任。

第八章  附則

第四十八條  本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期為五年。《荊門(mén)市科技計(jì)劃與項(xiàng)目管理辦法（試行）》（荊科發(fā)〔2007〕4號(hào)）同時(shí)廢止。

第四十九條  本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。